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风险提示

尊敬的投资人:  

感谢您加入由中募资产管理有限公司(以下简称 “管理人”)设计并发行的中募资系列私募证券投资基金。

请您在签署《中募资产系列私募证券投资基金基金合同》前,仔细阅读以下管理人申明:

1、管理人将恪尽职守,履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务,但并不意味着承诺基金资产运用无风险,即管理人不承诺基金资产不受损失,亦不承诺基金资产的最低收益。管理人特别申明,投资有风险,过往业绩并不代表将来业绩。本公司和基金投资管理人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该基金未来运作的实际效果。管理人不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。管理人管理的其他产品的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。本基金适合风险识别、评估、承受能力较强的合格投资者。投资者在加入本基金前应仔细阅读基金合同等相关文件,籍此谨慎做出是否签署基金合同的决策。

2、管理人依据基金合同管理基金资产所产生的风险,由基金资产承担。管理人因违背基金合同、处理基金事务不当而造成基金资产损失的,由管理人以固有财产赔偿;不足赔偿时,由投资人自担。

3、本基金的基金资产将由管理人采用集合管理方式,投资于中国证券业监督管理委员会许可发行的证券投资基金、上海证券交易所和深圳证券交易所挂牌的债券,参与上述交易所可转债发行的申购,新股与新债申购以及银行存款。重点标的是被动管理型基金,包括交易所交易基金(ETF)、被动管理型的开放式基金以及限定投资行业(或产业)的开放式基金。本计划未来还将参与以对冲为目的的金融衍生品投资,该投资事宜须参照国务院证券期货监督管理部门相关规定另行约定。

证券投资具有较大的风险,可能会因为投资管理失误、证券市场价格波动、国家政策变化等原因而导致基金资产蒙受部分甚至全部损失,管理人特别提请投资人必须充分了解并承担上述风险。

4、本基金资产主要投向证券市场,证券市场价格因受各种因素的影响所引起的波动,将对本基金产生潜在风险,主要包括:

(1)政策风险

货币政策、财政政策、产业政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响,导致市场价格波动,从而影响本基金投资收益而产生风险。

(2)经济周期风险

证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行具有周期性的特点。宏观经济运行状况对证券市场的收益水平产生影响,从而产生风险。

(3)利率风险

利率的变化直接影响债券的价格,同时也影响到证券市场资金供求关系,还会在一定程度上影响上市公司的盈利水平。上述变化将直接影响到本基金的收益水平。

(4)上市公司经营风险

上市公司管理层的道德风险及其经营状况受多种因素影响,如业内竞争、市场前景、管理能力、财务状况等都会导致公司盈利发生变化。若本基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或可分配利润减少,使投资收益下降,从而给本基金的投资带来风险。

(5)购买力风险

本基金投资的目的是使基金资产保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。

6、投资管理风险

在本基金的管理运作过程中,管理人及投资经理的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有以及对投资的判断,由此可能导致基金资产遭受损失。

7、交易对手风险

本基金的经纪券商为资产证券有限公司,可能存在因其违规经营而使基金资产蒙受损失的风险。为此,管理人将定期跟踪、了解该公司的资信状况、财务状况和人员变动,如有异常及时向投资人进行信息披露。

8、流动性风险

本基金期限为十年,在基金封闭期内,投资人不得赎回,因而存在一定的流动性风险。

9、国家政策调整、战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资产损失。

10、如果本基金终止,管理人将卖出基金资产所投资的全部证券,由此可能引致投资损失,其损失由基金资产承担。

11、本风险申明书仅为本基金主要风险的摘要,因此对所有投资风险及影响证券市场的因素无法逐项详述。投资人在购买本基金前应确认已仔细阅读过基金合同等相关文件,并详细阅读且了解相关风险及其它可能影响本基金投资回报的各类因素。

12、投资人应基于本身的判断自行决定其投资本基金的行为是否适当,管理人建议投资人在做出购买本基金的决定前应寻求独立专业意见。投资人购买本基金不应基于管理人及本基金相关机构或二者的关联企业提供的任何口头或书面意见。

13、投资人投资于本基金的资金必须是投资人合法所有的资产,不得非法汇集他人资金购买基金。

14、对于管理人就本基金所披露的信息,投资人负有保密义务。

15、投资人在本风险申明书上签字,即表明已认真阅读并理解所有的基金文件,并愿意依法承担相应的基金投资风险。

本风险申明书作为基金合同的附件,一式两份,投资人持壹份,管理人持壹份。 

 

  申明人(管理人):中募资产管理有限公司

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  • 联系电话:010-84762616